9月28日,富途企業服務(富途ESOP&IPO)攜手畢馬威中國、中信銀行聯合舉辦的“(擬)上市企業股權激勵實務問題解析”主題研討會在畢馬威蘇州辦公室成功舉行。來自醫療健康、人工智能、汽車交通、文娛傳媒等領域創新型公司核心管理層的數十位嘉賓,做客蘇州工業園區蘇州中心,共話議題,展開研討。
據富途ESOP了解,近年來,超越傳統薪酬方案的ESOP員工股權激勵計劃,已經成為眾多企業吸引和激勵人才的標準工具。股權激勵是一個融合股權分配、人才戰略、法務合規、財稅合規等多維度的綜合工程,同時,創新型企業在上市前實施激勵計劃時,亦面臨資金安排,設立管理等復雜挑戰。
此次研討會,即旨在通過向企業家分享股權激勵方案實施需考慮的關鍵因素、ESOP股權激勵計劃的財稅合規診斷、股權激勵員工賬戶管理等企業重點關注的核心問題等,助力企業的股權激勵計劃的順利實施。
富途企業服務(富途ESOP&IPO)執行董事張正皓、畢馬威蘇州辦公室稅務服務主管合伙人肖鑫、畢馬威蘇州辦公室審計服務合伙人王曉苗、中信銀行蘇州分行國際業務部經理楊冬炳等專家出席交流環節,并就以下議題進行精彩分享:
上市前后,股權激勵的常見問題與應對之策
員工激勵整體設計的關鍵要素解析及稅務影響
員工激勵對企業上市的財務關注重點
員工激勵管理實操、企業資金安排
分享環節中,富途企業服務務(富途ESOP&IPO)執行董事張正皓就“上市前后,股權激勵的常見問題與應對之策”題目為企業家提供了全面、專業的講解并就具體案例展開深入探討。以下是其分享的核心內容:
ESOP的定義
什么是 ESOP?Employee Stock Ownership Plans,即員工持股計劃,也被稱為“股權激勵”、“期權激勵”,是指為了吸引、保留和激勵公司員工,通過讓員工持有股票,使員工可以參與公司的利益分享機制與經營決策機制。
上市前后股權激勵的常見問題
股權激勵的常見工具有哪些?
股票期權(share option)、限制性股票(restricted share)、限制性股票單位(restricted share unit)。其中企業在上市前多使用期權,上市后多使用限制性股票單位,兩者特點對比如下:
應該設置多大比例的期權池?
通常預留10-15%的期權池作為總授予量。授予總量與激勵計劃的授予周期長短有關,激勵時間長則所需激勵資源更多。
行權價格如何設計?
富途企業服務務(富途ESOP&IPO)執行董事張正皓表示,不同企業的行權價相去甚遠,需要根據具體情況決定。
上市前:一部分創始人為了讓激勵效果最大化,選擇采用極低行權價,僅象征性地收取一點費用;一部分創始人選擇讓員工出資購買,讓員工從公司增長紅利中獲益。
上市后:上市后股票產生公允價格,由二級市場的股價決定,無法由公司決定。
退出機制會遇到哪些常見問題?
退出價格不清晰
退出方式不符合實際
退出后沒有約束條款
企業可以通過厘清員工退出原因,約定退出價格并約定支付方式降低問題風險。
在數據管理與行權落地中,常見的痛點是什么?
富途企業服務務(富途ESOP&IPO)執行董事張正皓指出,從設計好第一版ESOP股權激勵方案到真正完成行權落地,中間還有大量數據管理的工作,而決定股權激勵效果的,是最后也是最關鍵的落地工作,這一階段,企業將面臨諸多痛點。
時間跨度大、人員流動雜、人工容易出錯
非實時、不可視化
信息敏感、數據隱私
多地辦公溝通困難
行權問題多、咨詢量大
因此,只有在完善合規的數據管理系統、細致的C端服務能力和受到嚴格監管的交易資格等要素的協同高效配合下,企業才能獲得股權激勵的最大化價值。而適時引入具有實踐經驗沉淀,產品功能完善的全流程服務商,便尤為重要。
股權激勵管理業務需求相對低頻、小眾,同時,業務落地過程通常伴隨諸多難點需要解決,例如EHR系統對接、多國籍員工管理、咨詢、SBC報表等。此外,企業高管還可能對 Form 144申報、10B5-1交易計劃執行等專業性很強的服務存在需求。面對上述業務難點,富途為企業提供富途ESOP業務,一站式服務企業股權激勵管理。
富途ESOP業務由富途企業服務品牌——富途安逸提供,貫穿公司上市前后的全流程,包含從激勵方案設計到信托、數據管理、行權落地、資金回境等的一站式股權激勵管理服務。
全自研的前中后臺系統,讓富途ESOP股權激勵管理靈活性更強、響應更快。在公司側,富途提供專業高效的管理員系統,讓決策者清晰掌握期權現狀,便捷管理;在員工側,可視化的數據管理系統,讓員工更直接地感受到激勵的價值。
富途ESOP具有萬人規模的行權落地實踐經驗,經過多年打磨,系統穩定性與業務流程上的流暢體驗日趨極致。富途ESOP完善的內控管理、安全的運行體系和專業的技術實力可充分保障企業的數據安全和業務安全。
目前,富途ESOP已簽約包括騰訊、快手、貝殼、小鵬汽車、中國燃氣、泡泡瑪特、明源云、康方生物、獵聘等超300家公司,其中10億美金市值/估值以上的公司占比接近50%,是生物醫藥、汽車物流、TMT、大消費等多條賽道頭部企業的不二選擇。
更多內容請訪問富途企業服務官網富途安逸,獲得更多ESOP股權激勵、港股美股IPO分銷、投資者關系管理與PR等相關信息。
